江蘇某公司出口伊朗違反美國(guó)制裁，罰款近兩百萬(wàn)美元

去年，特朗普正式宣布美國(guó)退出《伊朗核協(xié)議》，并重新對(duì)伊朗實(shí)施了一系列的制裁，全球與伊朗有業(yè)務(wù)往來(lái)的國(guó)家和企業(yè)皆受到全面警告，當(dāng)然也包括美國(guó)公司在內(nèi)：

1、不允許伊朗換美元：禁止伊朗政府購(gòu)買或收購(gòu)美國(guó)銀行票據(jù)

2、不允許伊朗買黃金：禁止伊朗的黃金和其他貴金屬交易

3、不允許伊朗賣黑金屬，連軟件不都給賣：禁止石墨，鋁，鋼，煤以及工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中使用的相關(guān)軟件的交易

4、打壓伊朗貨幣里亞爾的流動(dòng)性：禁止與里亞爾有關(guān)的一切交易，包括衍生品的交易；不允許在伊朗境外大量持有里亞爾或者維護(hù)以里亞爾計(jì)價(jià)的賬戶

5、不允許伊朗借錢：禁止與伊朗發(fā)行主權(quán)債務(wù)有關(guān)的活動(dòng)

6、打壓伊朗汽車制造業(yè)：禁止向伊朗汽車部門出售、供應(yīng)或轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)及服務(wù)

3月27日，美國(guó)財(cái)政部宣布，美國(guó)上市公司史丹利百得集團(tuán)（Stanley Black& Decker）及其在中國(guó)的子公司江蘇國(guó)強(qiáng)工具有限公司已于美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)管制辦公室（簡(jiǎn)稱OFAC）達(dá)成和解協(xié)議，江蘇國(guó)強(qiáng)將支付186.9萬(wàn)美元的罰款，以和解其違反美國(guó)對(duì)伊朗制裁的指控。

史丹利集團(tuán)，成立于1843年，總部設(shè)在康涅狄格州新不列顛，全球員工5萬(wàn)7千多人，是全球最大的工具、五金和各類閥門產(chǎn)品商。

根據(jù)OFAC的聲明，在2013年6月至2014年12月期間，江蘇國(guó)強(qiáng)利用六家位于阿聯(lián)酋和中國(guó)的貿(mào)易公司作為銷售渠道（其中一些公司的董事為伊朗人），還通過(guò)制作虛假的提單編造卸貨港和交貨地點(diǎn)，并要求伊朗客戶不要在提單等商業(yè)文件上寫“Iran（伊朗）”字眼而是使用“Dubai（迪拜）”或“Azerbaijan（阿塞拜疆）”，向伊朗出口產(chǎn)品（包括電鉆、曲線鋸及其它電動(dòng)工具）共計(jì)23次，總價(jià)值超過(guò)320萬(wàn)美元。

史丹利集團(tuán)于2011對(duì)江蘇國(guó)強(qiáng)公司進(jìn)行收購(gòu)。在對(duì)國(guó)強(qiáng)公司進(jìn)行盡職調(diào)查期間，史丹利集團(tuán)發(fā)現(xiàn)該公司與伊朗有大量的業(yè)務(wù)往來(lái)。在隨后的談判過(guò)程中，史丹利集團(tuán)采取措施要求國(guó)強(qiáng)公司在收購(gòu)?fù)瓿汕巴Ｖ古c伊朗以及其他受美國(guó)制裁國(guó)家/地區(qū)的業(yè)務(wù)，并將此列為收購(gòu)的前提條件。當(dāng)時(shí)國(guó)強(qiáng)公司的談判代表接受了這些條件。在收購(gòu)?fù)瓿珊螅返だ瘓F(tuán)對(duì)國(guó)強(qiáng)公司的管理人員及員工進(jìn)行了關(guān)于公司內(nèi)部制裁合規(guī)項(xiàng)目政策和流程的多次培訓(xùn)，但培訓(xùn)后未能采取措施去核實(shí)國(guó)強(qiáng)公司與伊朗的業(yè)務(wù)是否真正停止了。史丹利集團(tuán)在獲悉后第一時(shí)間進(jìn)行了內(nèi)部調(diào)查，聘請(qǐng)了第三方獨(dú)立調(diào)查機(jī)構(gòu)并最終向美國(guó)財(cái)政部自愿披露了這些行為。

從一系列中資企業(yè)和銀行因違反美國(guó)制裁受到處罰的案例來(lái)看，伊朗業(yè)務(wù)已經(jīng)成為繞不去的一道坎。在國(guó)際社會(huì)與美國(guó)對(duì)伊朗制裁態(tài)度的復(fù)雜情況下，伊朗業(yè)務(wù)可能會(huì)帶來(lái)的合規(guī)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)值得所有中資企業(yè)和機(jī)構(gòu)精確評(píng)估和把握。

在此提醒各位，對(duì)伊貿(mào)易務(wù)必合規(guī)，在接受伊朗客人訂單之前，建議先查詢一下相關(guān)企業(yè)、個(gè)人是否在制裁名單上。對(duì)“高危”地區(qū)的客戶，一定要做到心中有數(shù)。

請(qǐng)注意：對(duì)伊貿(mào)易務(wù)必合規(guī)

　　美國(guó)政府至今已經(jīng)發(fā)出多輪與伊朗相關(guān)的制裁，145家公司及個(gè)人被點(diǎn)名。

　　接受伊朗客人訂單之前，建議先查詢一下相關(guān)企業(yè)、個(gè)人是否在制裁名單上。對(duì)“高危”地區(qū)的客戶，一定要做到心中有數(shù)。

　　舉個(gè)例子，被美國(guó)列入伊朗制裁名單的兩家中國(guó)企業(yè)，一家是做爐子、跑步機(jī)、假睫毛等等眾多產(chǎn)品的貿(mào)易公司，一家是賣機(jī)械電子、電機(jī)及電機(jī)配件、汽車配件及附屬配件的，兩家企業(yè)負(fù)責(zé)人都表示對(duì)伊朗的貿(mào)易只是正常出口，不知道為什么要被美國(guó)指控向伊朗出口軍民兩用物資。而據(jù)外媒挖出的調(diào)查顯示，一名被指控為伊朗軍需企業(yè)提供服務(wù)的伊朗商人，通過(guò)可信賴的中國(guó)經(jīng)紀(jì)人及其公司，通過(guò)上述第二家企業(yè)進(jìn)口了軍民兩用的零部件和貨物。然后，就被美國(guó)抓住了。

查詢辦法：

美國(guó)OFAC制裁名單查詢網(wǎng)站：

http://sanctionssearch.ofac.treas.gov

　　此外也提醒大家，出口至受制裁地區(qū)的貨物，一定要完全掌握在自己手中，不要碰受制裁的產(chǎn)品或者是相關(guān)敏感零配件。